2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定

日期: 2020-07-10 10:39:57 作者: 张英俊

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定

1.适用范围：上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。

2.市场禁入措施的类型

3.相关规定：告知事实、理由及依据；被禁人员立即停止工作。

程度	禁入时间
违反法律，情节严重	3-5年
行为恶劣，重大违法活动	5-10年
严重违法：(1)构成犯罪的(2)严重扰乱证券市场秩序，投资者利益遭受特别严重损害(3)组织策划领导或实施重大违法活动(4)其他，情节特别严重	终身

标签: 证券从业证培训

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