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2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》投资者适当性管理

乐考网证券从业资格考试频道小编整理发布“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》投资者适当性管理”，为考生发布证券从业格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。......

2020-12-03 11:15:39
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》科创板定位

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2020-12-03 11:15:16
证券从业证券市场基本法律法规考点：从业人员申请执业证书的条件和程序

现在与其担心什么时候考试，不如巩固学习知识，乐考网为大家整理发布“证券从业证券市场基本法律法规考点：从业人员申请执业证书的条件和程序”，希望对各位考生有用。【考点三】从业人员申请执业证书的条件和程序(一......

2020-11-04 13:28:07
证券从业证券市场基本法律法规考点：专业人员从事证券业务的资格条件

现在与其担心什么时候考试，不如巩固学习知识，乐考网为大家整理发布“证券从业证券市场基本法律法规考点：专业人员从事证券业务的资格条件”，希望对各位考生有用。【考点二】专业人员从事证券业务的资格条件《关于......

2020-11-04 13:27:30
证券从业证券市场基本法律法规考点：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任

现在与其担心什么时候考试，不如巩固学习知识，乐考网为大家整理发布“证券从业证券市场基本法律法规考点：违反从业人员资格管理相关规定的法律责任”，希望对各位考生有用。【考点五】违反从业人员资格管理相关规定......

2020-11-04 13:26:46
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形

证券从业资格《证券市场基本法律法规》责令限期整改的情形国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司，应当责......

2020-09-23 11:38:48
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员申请执业证书的程序

证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员申请执业证书的程序《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第九条规定，申请执业证书的程序包括：(1)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印......

2020-09-23 11:38:27
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员监督管理的相关规定

证券从业资格《证券市场基本法律法规》从业人员监督管理的相关规定《资格管理办法》第十三条规定，取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重......

2020-09-23 11:38:08
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求

证券从业资格《证券市场基本法律法规》公司设立登记的要求公司设立人首先应当向其所在地工商行政管理机关提出申请。申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交下列文件：(1)公司法定代表人签署(初始是股东)的设立登记......

2020-07-10 10:40:35
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定

证券从业资格《证券市场基本法律法规》关于公司经营原则的规定公司经营是公司的最基本的活动，应当坚持以下基本原则：1.合法经营原则2.自主经营原则3.自负盈亏原则4.政府统一监管与行业自律原则5.国家审计监督原则...

2020-07-10 10:40:10
2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定

证券从业资格《证券市场基本法律法规》证券市场禁入规定1.适用范围：上市公司、证券公司、基金公司、证券服务机构及他们的主要股东的董事、监事、高管。2.市场禁入措施的类型3.相关规定：告知事实、理由及依据；被禁......

2020-07-10 10:39:57
证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券机构管理、人员相关规定的法律责任

证券从业资格《证券市场基本法律法规》违反证券机构管理、人员相关规定的法律责任1.证券公司违反本法规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违......

2020-06-09 10:24:04

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